#银行财眼#丨 因6项违规 宁波银行被罚款286.2万元】7月29日,中国人民银行宁波支行官网更新一则处罚。罚单显示,宁波银行因违规为存款人多头开立银行结算账户等6项原因被罚286.2万元,具体违规案由如下:一、违规为存款人多头开立银行结算账户;二、超过期限或未向中国人民银行报送账户开立、变更、撤销等资料;三、占压财政存款;四、未按照规定履行客户身份识别义务;五、未按照规定报送大额交易报告和可疑交易报告;六.与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户。

此外,时任宁波银行法律合规部副总经理陈爱娣因对“未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告”两项行为负有责任,被央行宁波支行处以罚款4.7万元。时任宁波银行个人银行部总经理邹忠良因对“未按规定履行客户身份识别义务”行为负有责任被罚款2.5万元;时任宁波银行银行部总经理徐文华因对“未按规定履行客户身份识别义务”行为负有责任被罚款1.7万元;时任宁波银行信用卡中心总经理巫金成因对“与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户”行为负有责任被罚款3.5万元。http://t.cn/A6fFGqmm

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